WAP手机版 RSS订阅 加入收藏  设为首页
全讯直播网
当前位置:首页 > 全讯直播网

全讯直播网:上海中期西安员工诱导他人参与配资 连吃三张警示函

时间:2019/10/6 19:43:47  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕28号)显示,经查,上海中期期货股份有限公司(以下简称“上海中期”,871467)西安营业部存在以下违规行为:员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为,属于《关于防范期货配资业务...
        中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕28号)显示,经查,上海中期期货股份有限公司(以下简称“上海中期”,871467)西安营业部存在以下违规行为:员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为,属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为,反映出营业部合规管理和内控存在缺陷,FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构经营报表》投资者开户数量与实际不符,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第七十八条的规定;未向陕西监管局报备年度反洗钱培训和宣传落实情况报告,违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十六条的规定。
  根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十七条的规定,现责令上海中期西安营业部改正。上海中期西安营业部应高度重视,认真学习法律法规,采取有效措施积极整改,完善内部控制,强化合规管理,严肃追究相关人员责任,并于2019年10月31日前向陕西监管局提交书面整改报告。陕西监管局将在日常监管中持续关注并检查上海中期西安营业部的整改情况。
  此外,上海中期西安营业部相关责任人也收到了行政监管措施决定书。中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕29号)显示,当事人李大江作为营业部负责人,负责营业部的全面管理,营业部上述违规行为表明当事人李大江未能勤勉尽责、谨慎地履行工作职责,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的规定。
  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第五十二条(一)的规定,陕西监管局决定对当事人李大江采取出具警示函的监督管理措施。当事人李大江应认真对照法律法规,分析营业部违规问题产生原因,以及相关合规、内控制度体系存在的缺陷,制定有针对性整改措施,于2019年10月31日前完成整改并向陕西监管局出具书面报告。

上一篇:没有了
下一篇:全讯直播网:凯德带你“预见城市未来”
相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (乐博百万)
浙icp备12043386号-1